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PLANIFICAR

La fase PLANIFICAR se centra en la recopilación de la información del contexto interno y externo, y en el relacionamiento con las partes interesadas de ASM para evaluar los potenciales impactos y riesgos sociales y de derechos humanos relacionados con la ASM.

La revisión del contexto interno y externo asociado con la ASM, el relacionamiento con las partes interesadas de ASM y el desarrollo de un Plan de Gestión de ASM pueden constituir un proceso lento, que consume recursos y técnicamente complejo, lo cual puede requerir la subcontratación de consultores. Las consideraciones para la contratación de un consultor de ASM se proporcionan en el cuadro 4K.4

CUADRO 4K.4. Apoyo/subcontratación de especialistas

 Los sitios deben tener en cuenta lo siguiente al contratar el apoyo especializado en materia de ASM:

  • Las habilidades y la experiencia de los especialistas en ASM deben subsanar las deficiencias de capacidad del personal interno del sitio y ser adecuadas para los riesgos significativos en el contexto interno (por ejemplo, trabajo infantil, flujos financieros ilícitos, corrupción, políticas de juventud, etc.), así como para el probable enfoque de gestión de ASM elegido por el sitio.
  • El especialista en ASM debe contar con una comprensión profunda de la ASM y ser experimentado en la gestión de relaciones entre la LSM y la ASM, o debe haber trabajado para compañías de LSM en un cargo en el que haya sido necesario tener en cuenta las cuestiones de la ASM. Cuando sea posible, el especialista en ASM deberá haber obtenido esta experiencia en diferentes regiones geográficas de ASM y con diferentes minerales, para aportar una perspectiva general a su asignación.
  • El especialista en ASM debe estar familiarizado con los estándares, requisitos, orientaciones y ejemplos internacionales de buenas prácticas con respecto a las relaciones entre la LSM y la ASM, y la gestión de ASM.
  • El especialista en ASM debe contar con experiencia práctica en el desarrollo y la aplicación de sistemas de gobernanza corporativa y gestión, lo que incluye las políticas, los procedimientos y las orientaciones correspondientes.
  • Es posible que se requiera experiencia en ámbitos específicos, como los derechos del niño o la respuesta al trabajo infantil en la ASM, el desarrollo de capacidades organizacionales relativas a la formalización de la ASM, la asistencia técnica o de ingeniería con respecto a la mejora de los aspectos de seguridad, de salud y ambientales de la ASM, etc.
  • Lo ideal es que el especialista en ASM esté familiarizado con el contexto local y el entorno regulatorio, pero sea imparcial y confiable para todas las partes interesadas.
  • Es posible que el especialista en ASM no necesite estar familiarizado con el contexto local si puede trabajar con un socio local que pueda aportar tal experiencia. Esto también hace posible una transferencia de habilidades a consultores locales, mejorando sus capacidades y su utilidad para el trabajo futuro relativo a la relación entre la ASM y la LSM.

La sección 1 sobre gobernanza contiene más detalles sobre el uso de consultores en materia de desempeño social.

Tarea 1 – Revise el contexto

Los sitios deben revisar y desarrollar la información recopilada como parte de la revisión del contexto interno y externo de la sección 2 (Revisión y planificación), lo que representa la base para evaluar los potenciales impactos y riesgos relacionados con la ASM. La tabla 4K.2 proporciona un panorama general de la información interna y externa relacionada con la ASM que se debe recopilar.

Tabla 4K.2 Aspectos clave que se deben tener en cuenta en la revisión del contexto interno y externo

Tema Aspectos clave
Marco legal y de políticas relacionado con la ASM
  • ¿La ASM tiene un estatus legal en la jurisdicción? ¿Cuáles son los tipos de minería permitidos, y en qué condiciones?
  • ¿Cuál es el proceso de legalización/formalización para la ASM? ¿Qué permisos se requieren y cómo pueden obtenerse? ¿Cuáles son los costos involucrados (tasas formales e informales)? ¿Qué tan viable es este proceso? ¿La ASM enfrenta algún obstáculo? ¿Es razonable esperar que la ASM se legalice o se formalice plenamente?
  • ¿Qué organismos gubernamentales o actores están involucrados en el monitoreo, la regulación y la formalización del sector de ASM, y cuál es su rol?
  • ¿Existe algún título de ASM legal/formal en las proximidades del sitio?
  • ¿El marco legal permite la entrega de una parte de una concesión de LSM a la ASM, o el establecimiento de acuerdos formales con la ASM para que sus miembros se conviertan en contratistas o proveedores en un área de concesión?
  • ¿El gobierno cuenta con una política, una estrategia o un plan relacionado con el sector de ASM y su formalización? ¿Qué incluye?
Historia de la ASM
  • ¿Cuál es la historia de las actividades de ASM y de la gestión del territorio en la zona, incluida la concesión antes del inicio de la construcción del sitio?
  • ¿Cómo han evolucionado las actividades de ASM a lo largo del tiempo? ¿Se han expandido, se han reducido o han permanecido estables?
  • ¿La ASM está compuesta por partes interesadas, miembros de la comunidad local o inmigrantes?
  • ¿Cómo es vista la ASM por la comunidad local?
  • ¿Cuál es la historia de la interacción entre las partes interesadas de ASM y el proyecto/operación (esto es especialmente importante en el caso de las adquisiciones o de la transición de una exploración a un proyecto)?
Perfil de las actividades de ASM
  • ¿Dónde ocurre la ASM en el área de influencia? ¿Es posible realizar un mapeo (por ejemplo, a través de GIS o imágenes satelitales) y un seguimiento a lo largo del tiempo de la ubicación y la extensión de la ASM?
  • ¿Qué tipos de actividades de ASM existen en o cerca de la concesión (por ejemplo, incursiones esporádicas y robo, afluencia significativa o súbita, ASM permanente con estructuras construidas, como refugios, espacios de almacenamiento, etc.)?
  • ¿Qué tipos de actividades de ASM se realizan en la concesión (por ejemplo, excavaciones/construcción de túneles, recogida/robo de mineral o concentrado, recogida/tamizado en depósitos de desechos o relaves, lavado de mineral en ríos)?
  • ¿Qué tipos de actividades de ASM se realizan en las áreas cercanas a la concesión y a las comunidades, y en qué ubicaciones esto ocurre (por ejemplo, ASM permanente con estructuras construidas, ASM estacional, ASM establecidas de manera repentina)?
  • ¿Qué equipos utilizan los mineros, concentradores y comerciantes de la ASM (tanto en la concesión como en las áreas vecinas)? Por ejemplo, herramientas no mecánicas o tradicionales (piquetas, palas, martillos, canalones no mecánicos, etc.), pequeñas mecanizaciones (bombas de agua, ventilación) o herramientas mecanizadas más sofisticadas (dragas, chancadoras mecanizadas, compuertas mecanizadas, etc.). La extensión de la mecanización de la ASM puede ser una indicación de qué tan poderosos son los inversionistas involucrados. 
  • ¿De qué estatus legal dispone la actividad de ASM fuera de la concesión (por ejemplo, ilegal, informal, formal, legal, legítima)?
  • En los casos en que la ASM no es ilegal, pero no dispone de ningún permiso, ¿cuál es el motivo por el que los actores de ASM no han obtenido los permisos correspondientes? ¿Los actores de ASM tienen interés en obtener los permisos necesarios o han intentado hacerlo?
  • ¿Cuántos mineros se encuentran activos, en qué ubicaciones y cuál es su perfil (género, edad, grupo étnico, etc.) por rol en la mina (excavación, chancado, lavado, procesamiento, gestión del pozo, titular de la licencia, financiamiento, etc.)?
Economía
  • Comprenda la producción:
    • ¿Qué produce la ASM (dentro y fuera de la concesión)? ¿Cuáles son los subproductos? ¿Estos subproductos se pueden utilizar?
    • ¿Cuál es el grado de mineralización esperado y por qué?
    • ¿Cómo se agrega, se procesa y se transporta el mineral?
  • Comprenda el comercio y el financiamiento:
    • Mapee el flujo de minerales por región geográfica, proceso y propiedad: ¿Adónde se envía el mineral después de su extracción y procesamiento (por ejemplo, líder de equipo, agregador/procesador, intermediario local, comerciante/lugar de compra, refinador, exportador)? ¿En qué punto se realiza la venta?
    • Mapee el flujo financiero: ¿Quiénes están financiando previamente las actividades de ASM? ¿Cómo y con base en qué criterios sociales o económicos lo están haciendo?
    • ¿Cuáles son las tendencias previstas para el metal/mineral pertinente para la ASM? ¿Las tendencias de los precios probablemente aumentarán las actividades de ASM en los próximos años?
  • Comprenda las motivaciones para la ASM y la dependencia de la ASM para los medios de subsistencia locales:
    • ¿Por qué las personas se involucran en las actividades de ASM (por ejemplo, precios de las materias primas, crisis económica local/aumento de la pobreza, reducción en los medios de subsistencia agrícolas, necesidades de dinero estacionales)?
    • ¿Cuántas personas dependen directa o indirectamente de la ASM en la zona? ¿Qué otros medios de subsistencia o actividades económicas son viables a nivel local?
    • ¿Cuál es el rol de las mujeres en el sector? ¿Qué tipos de trabajos realizan (ya sea directamente en el sector o indirectamente, para atender al sector)?
    • ¿Cómo se comparan los ingresos de la ASM con los ingresos de otros medios de subsistencia (cantidad, periodicidad, etc.) y las actividades empresariales?
    • Comprenda las presiones por el uso de la tierra y las características geológicas del área: ¿hay tierras disponibles para la ASM (en las que sus miembros puedan convertirse en operadores formales)?; ¿estas tierras son geológicamente viables?
  • Comprenda la contribución de la ASM a la economía local: ¿Las comunidades dependen indirectamente de los ingresos de la ASM (por ejemplo, dependencia del dinero generado a través de la ASM y gastado en el comercio local, lo que incluye alimentos/bebidas, vivienda y alquiler, transporte, herramientas y equipos)?
Cuestiones ambientales, de salud y seguridad, y sociales
  • Comprenda las condiciones de trabajo en la minería de ASM, los sitios de agregación y procesamiento y los riesgos para la salud y seguridad tanto de los actores de ASM como de la comunidad.
  • Comprenda los impactos ambientales de las actividades de ASM, incluso para las comunidades vecinas.
  • ¿Las actividades de ASM incluyen (las peores formas de) trabajo infantil, trabajo forzoso, trabajo en régimen de servidumbre, formas de tortura, tratos crueles, inhumanos y degradantes, otras violaciones graves de los derechos humanos, uso de drogas, etc.?
Información sobre el contexto interno
  • Planes de vida útil del activo (LOAP), incluyendo expansiones del sitio, nuevos derechos de superficie otorgados o que se otorgarán, cambios en los procesos operacionales y cómo éstos pueden afectar las actividades de ASM.
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