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Diferentes contextos, tipos de actividades de ASM y riesgos e impactos requieren diferentes enfoques y controles de gestión. La figura 4K.3 y la tabla 4K.5 describen una gama de enfoques que pueden resultar pertinentes en diferentes contextos y en diferentes momentos. Los enfoques son esquemáticos y se definen en términos generales, con base en un espectro. Los sitios deben considerar esta gama de opciones al determinar la orientación general para su enfoque general de gestión de ASM, de manera específica para su contexto. Por ejemplo, puede que no siempre sea posible evitar los impactos relacionados con la ASM (especialmente cuando la ASM está actuando de manera ilegal en la concesión del sitio) y, por lo tanto, la minimización, la mitigación, la remediación y la compensación de los impactos pueden desempeñar un papel más importante. Los enfoques de gestión de ASM no se excluyen mutuamente y sus componentes pueden combinarse y adaptarse al contexto de ASM específico.

Una evaluación de riesgos completa debe servir de fundamento para la toma de decisiones con respecto a los tipos o a la combinación de enfoques de gestión de ASM más adecuados para responder a los potenciales riesgos e impactos relacionados con la ASM, y lograr los objetivos de largo plazo. El SPMC debe participar en la determinación de la orientación general del enfoque de gestión de ASM, en consulta con otras áreas pertinentes, entre las que se incluyen el Legal, Seguridad y Servicios de Protección y Relaciones Gubernamentales. También se debe consultar a la BU o al área de Desempeño Social del Grupo, especialmente si los sitios optan por un enfoque clasificado en las categorías 4–6.

Figura 4K.3. Enfoques de gestión de ASM

Para los enfoques de gestión de ASM 1 a 3, es posible que se requiera el desplazamiento económico o físico de las partes interesadas de ASM. En este caso, los sitios deben seguir el proceso descrito en la sección 4F sobre el acceso a la tierra, el desplazamiento y el reasentamiento, y tener en cuenta las orientaciones adicionales específicas para la ASM que se presentan en la sección Herramientas. En los enfoques de gestión de ASM 4–6, los sitios pueden permitir operaciones de ASM en el área de concesión, bajo estrictas normas y supervisión.

Los programas de SED específicos pueden ser un control eficaz para los enfoques 3-6. En estos casos, los sitios deben seguir las orientaciones que se proporcionan en la sección 4A sobre el desarrollo socioeconómico, además de responder específicamente a la necesidad (y a la viabilidad) de dar apoyo a la profesionalización y formalización de la ASM, proporcionando a la ASM respaldo técnico y respecto a los medios de subsistencia, y/o contribuyendo al desarrollo de medios de subsistencia alternativos.

La tabla 4K.5 sugiere cuáles enfoques pueden resultar más adecuados para cada contexto y proporciona un resumen de sus ventajas y desventajas. El enfoque de gestión de ASM del sitio puede cambiar con el tiempo.

Tabla 4K.5. Enfoques de gestión de ASM

Enfoque de gestión de ASM Descripción Aplicabilidad y ventajas Desventajas y consideraciones
1. Protección únicamente
(Generalmente, este tipo de enfoque no es recomendable, pero se indica en esta lista para mostrar toda la variedad de opciones)
  • Orientación hacia la protección del sitio (lo que incluye el área de concesión) y a la disuasión con respecto a las actividades de ASM en el sitio a través de medidas de seguridad a nivel local.
  • El enfoque se basa en los controles de seguridad y en el arresto, las detenciones y/o el desalojo de las partes interesadas de ASM que invaden el sitio, lo cual es realizado por las fuerzas de seguridad pertinentes.
  • Normalmente, se llama a los servicios de seguridad pública, según sea necesario.
  • Todo desplazamiento físico u económico de las partes interesadas de ASM es realizado en conformidad con los requisitos descritos en la sección 4F sobre el acceso a la tierra, el desplazamiento y el reasentamiento.
  • No se adopta ninguna otra medida.
  • Esto puede ser necesario en algunos contextos, por ejemplo, cuando las actividades de ASM implican riesgos para los empleados o las comunidades, o son claramente ilegales.
  • Puede resultar útil cuando sólo ocurren incursiones esporádicas de mineros individuales.
  • Puede ser un enfoque preventivo adecuado cuando la población de ASM del área es muy pequeña y las actividades de ASM no son habituales en los alrededores del sitio.
  • Enfoque únicamente reactivo, que suele conducir a un “combate de incendios”.
  • Aumenta las tensiones, la desconfianza y las relaciones conflictivas con las partes interesadas de ASM y/o la comunidad local.
  • Puede conducir a la violencia entre las partes interesadas de ASM y los empleados del sitio, o contra el patrimonio del sitio.
  • Mayor riesgo de violaciones de los derechos humanos por parte de las fuerzas de seguridad pública y privada, contra partes interesadas de ASM y espectadores inocentes.
  • La adopción exclusiva de este enfoque no se considera una buena práctica y puede agravar los impactos y riesgos que el enfoque debe prevenir o evitar. 
2. Protección y disuasión gubernamental con respecto a la ASM
  • Protección del sitio (lo que incluye el área de concesión) y disuasión con respecto a las actividades de ASM en el sitio a través de medidas de seguridad a nivel local.
  • El enfoque se basa en arrestos, detenciones y/o en la salida negociada de las partes interesadas de ASM que invaden el sitio.
  • Se combina con un relacionamiento formal y periódico con el gobierno para discutir el enfoque deseado para las fuerzas de seguridad pública (en conformidad con los VPSHR), los esfuerzos del gobierno para formalizar el sector de la ASM y la búsqueda de soluciones alternativas para permitir las operaciones de ASM fuera del área de concesión del sitio.
  • Todo desplazamiento físico u económico de las partes interesadas de ASM es realizado en conformidad con los requisitos descritos en la sección 4F sobre el acceso a la tierra, el desplazamiento y el reasentamiento.
  • Puede resultar útil cuando es posible que exista el riesgo de una mayor afluencia de personas relativa a la ASM o de actividades de ASM más permanentes, así como de grupos más grandes de partes interesadas de ASM en la concesión del grupo, pero la interacción entre el sitio y los actores de ASM es relativamente más fácil de manejar.
  • El control limitado sobre el enfoque del gobierno con respecto a la gestión de la ASM puede conducir a violaciones de los derechos humanos y otros impactos negativos y riesgos.
  • Enfoque relativamente reactivo; además, no se resuelven las causas fundamentales relativas a la ASM.
  • Puede conducir a la violencia entre las partes interesadas de ASM y los empleados del sitio, o contra el patrimonio del sitio.
  • Riesgo de violaciones de derechos humanos por parte de las fuerzas de seguridad pública y privada, contra las partes interesadas de ASM y espectadores inocentes.
3. Coexistencia fuera del área de concesión del sitio: apoyo a áreas de ASM alternativas
  • Protección del sitio (lo que incluye el área de concesión) y disuasión con respecto a las actividades de ASM en el sitio a través de medidas de seguridad a nivel local.
  • Relacionamiento periódico, formal y constructivo con el gobierno, las partes interesadas de ASM y otros actores pertinentes, posiblemente en un proceso con múltiples partes interesadas.
  • El sitio proporciona apoyo al gobierno y/o a las partes interesadas de ASM para que se encuentre un área alternativa adecuada para que se lleven a cabo las actividades de ASM fuera del área de concesión del sitio. El apoyo debe consistir en la facilitación de la formalización, la evaluación de la geología de áreas alternativas y la entrega de asesoramiento sobre la planificación minera de la ASM, así como en el desarrollo empresarial de la ASM y otros tipos de apoyo técnico, si es necesario.
  • Todo desplazamiento físico u económico de las partes interesadas de ASM es realizado en conformidad con los requisitos descritos en la sección 4F sobre el acceso a la tierra, el desplazamiento y el reasentamiento.
  • Esto puede resultar útil si hay actividades de ASM permanentes en el área de concesión del sitio que requieran un desplazamiento económico.
  • Puede ser útil si la ASM es un medio de subsistencia establecido e importante para las comunidades en la zona.
  • Puede reducir las tensiones, generar confianza y conducir a una relación menos conflictiva.
  • Da al sitio la oportunidad para contribuir a los medios de subsistencia de la comunidad.
  • Se requiere un conocimiento profundo del contexto y la dinámica de la ASM.
  • Requiere más tiempo, especialistas y recursos.
  • Es posible que no resulte viable en áreas en las que no haya lugares alternativos para las actividades de ASM.
  • Con el tiempo, las áreas alternativas pueden agotarse.
  • Las intervenciones pueden ser arriesgadas, con un número relativamente pequeño de estudios de casos de éxito.
4. Coexistencia en el área de concesión del sitio: autorización para ciertas actividades de ASM en ciertas zonas del área de concesión del sitio
  • Protección del sitio y disuasión de las actividades de ASM a través de medidas de seguridad, pero de manera adaptada para permitir ciertas actividades de ASM en zonas específicas del área de concesión del sitio, lo que requiere medidas de seguridad adaptadas, como el registro de los mineros y el control del acceso a dicha zona de ASM, además de capacitación y, posiblemente, asistencia técnica.
  • Puede incluir el apoyo del sitio a los operadores de ASM, en términos de desarrollo empresarial, estándares y prácticas de seguridad, salud y medio ambiente, y aplicación de ciertas técnicas de minería.
  • Tolerancia a ciertas actividades de ASM claramente definidas bajo reglas claras en zonas específicas en el área de concesión del sitio (por ejemplo, recogida en depósitos de desechos/relaves, lavado de mineral proveniente del exterior de la concesión).
  • Requisitos con respecto a los derechos humanos y las prácticas de seguridad, salud y medio ambiente para las actividades de ASM. El sitio puede contribuir a las actividades de ASM para el logro de estos requisitos.
  • A veces, se combina con el relacionamiento con el gobierno para discutir la formalización del sector de ASM.
  • A veces, se combina con el apoyo al gobierno y/o a las partes interesadas de ASM para que encuentren un área alternativa adecuada para que se lleven a cabo las actividades de ASM fuera del área de concesión del sitio.
  • Incluye un monitoreo periódico y la realización de la debida diligencia.
  • Puede resultar útil cuando existe una gran población de ASM en el área de autorización.
  • Puede resultar útil como estrategia de mitigación ante el desplazamiento económico de las ASM de otras áreas de concesión.
  • Puede resultar útil cuando las actividades de ASM en la concesión consisten principalmente en la recogida o el lavado (sin excavaciones).
  • Puede resultar útil cuando las actividades de ASM se centran en el uso de los depósitos de roca estéril y/o las presas de relave del sitio, o cuando las actividades de ASM se centran en la extracción de minerales diferentes de los que extrae el sitio.
  • Puede representar una forma de mejorar las habilidades de las poblaciones de ASM, si se integra asistencia técnica y capacitación al enfoque.
  • Podría servir como una vía para integrar la ASM económicamente marginada en el mercado.
  • Puede representar una forma de reducir las tensiones y mejorar las relaciones.
  • Se requiere un conocimiento profundo del contexto y la dinámica de la ASM.
  • Riesgos de reputación y legales más altos cuando no se manejan las cuestiones de derechos humanos, seguridad, salud y medio ambiente relacionadas con la ASM.
  • Requiere más tiempo, conocimientos especializados y recursos, además de, en general, un apoyo sólido del gobierno.
  • Las intervenciones pueden ser arriesgadas, con un número relativamente pequeño de estudios de casos de éxito.
  • Con el tiempo, las áreas adecuadas pueden agotarse.
  • Se requiere una comunicación clara, matizada y oportuna con respecto a los esfuerzos para garantizar el apoyo de la sociedad civil y los medios de comunicación.
  • No es viable en las jurisdicciones en las que el marco legal no permite otras operaciones en el área de concesión del sitio.
  • Puede aumentar los costos de rehabilitación y cierre.
5. Cohabitación
  • Protección del sitio (lo que incluye el área de concesión) y disuasión con respecto a las actividades de ASM en el sitio a través de medidas de seguridad a nivel local.
  • Se entrega formalmente una parte del área de concesión del sitio a un operador de ASM (es decir, el sitio subcontrata/autoriza actividades de minería de ASM en una zona específica de su área de concesión, en conformidad con el marco legal pertinente).
  • Incluye un acuerdo formal con el operador de ASM, incluyendo una definición clara de los roles, las responsabilidades y las obligaciones entre el sitio y el operador de ASM.
  • Puede incluir el apoyo del sitio a los operadores de ASM, en términos de desarrollo empresarial, estándares y prácticas de salud, seguridad y medio ambiente, y aplicación de ciertas técnicas de minería.
  • Incluye un monitoreo periódico y la realización de la debida diligencia.
  • Puede resultar útil cuando las actividades de ASM se centran en minerales diferentes de los que extrae el sitio.
  • Esto puede resultar útil cuando hay amplias actividades de ASM permanentes en el área de concesión del sitio y cuando el desplazamiento económico de las partes interesadas de ASM podría provocar conflictos.
  • Oportunidad para mejorar las habilidades de los mineros de ASM, si la compañía proporciona asistencia técnica y capacitación.
  • Requiere más tiempo, conocimientos especializados y recursos, además de, en general, un apoyo sólido del gobierno.
  • Requiere un interlocutor de ASM bien organizado (por ejemplo, asociación de ASM, cooperativa de ASM, pequeña empresa de ASM.
  • No es viable en las jurisdicciones en las que el marco legal no permite otorgar partes del área de concesión del sitio a otro operador.
  • Se requiere una comunicación clara, matizada y oportuna con respecto a los esfuerzos para garantizar el apoyo de la sociedad civil y los medios de comunicación.
  • Puede aumentar los costos de rehabilitación y cierre.
6. Colaboración comercial
  • Protección del sitio (lo que incluye el área de concesión) y disuasión con respecto a las actividades de ASM en el sitio a través de medidas de seguridad a nivel local.
  • Cuando es viable y legalmente posible, el sitio entrega formalmente (o autoriza/subcontrata) una parte de su área de concesión a un operador de ASM, contratándolo como proveedor o subcontratista.
  • Se establece un acuerdo comercial formal (por ejemplo, uno en el que el sitio compre los minerales producidos por el operador de ASM que incluye una definición clara de los roles, responsabilidades y obligaciones entre el sitio y el operador de ASM.
  • Los empleados del operador de ASM se registran y se establece un control del acceso alrededor del área de ASM.
  • Puede incluir el apoyo del sitio a los operadores de ASM, en términos de desarrollo empresarial, estándares y prácticas de seguridad, salud y medio ambiente, y aplicación de ciertas técnicas de minería.
  • Incluye un monitoreo periódico y la realización de la debida diligencia, además del establecimiento de un sistema de cadena de custodia/rastreabilidad para la producción de ASM.
  • Puede ser una opción que beneficia a todos, tanto el sitio como las partes interesadas de ASM.
  • Puede resultar útil si hay amplias actividades de ASM permanentes en el área de concesión del sitio y cuando el desplazamiento económico de las partes interesadas de ASM podría provocar conflictos.
  • Puede resultar útil en las áreas en las que la ASM es un medio de subsistencia establecido e importante.
  • Puede resultar útil cuando la ASM extrae los mismos minerales que el sitio.
  • El sitio tiene control sobre las actividades de ASM y cómo se realizan.
  • Puede contribuir a la formalización de la ASM.
  • Requiere un operador de ASM bien organizado (por ejemplo, asociación de ASM, cooperativa de ASM, pequeña empresa de ASM.
  • No es viable en las jurisdicciones en las que el marco legal no permite que el sitio entregue partes de su área de concesión a otro operador.
  • Requiere que el operador de ASM cumpla con los estándares de derechos humanos, seguridad, salud y medio ambiente.
  • Puede incluir desafíos económicos y/o de productividad (por ejemplo, es posible que el operador de ASM no esté de acuerdo con los precios pagados, o que se interrumpan las actividades de la ASM cuando los precios se reduzcan).
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